（2010年6月4日海行規(guī)發(fā)〔2010〕1號(hào)發(fā)布，根據(jù)2010年6月21日《海淀區(qū)人民政府關(guān)于修改的通知》修訂）

第一章 ?總 ?則

第一條??為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，加快建設(shè)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)，改進(jìn)財(cái)政資金使用模式，推進(jìn)重大自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“四個(gè)一批”的發(fā)展目標(biāo)，參照《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)重大科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化股權(quán)投資暫行辦法》（京科發(fā)〔2009〕574號(hào)），在支持自主創(chuàng)新核心區(qū)企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金中安排一定比例的資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金），并爭(zhēng)取北京市財(cái)政配套支持資金，以股權(quán)投資的形式支持海淀區(qū)重大自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，推進(jìn)其產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，特制定本辦法。

第二章 ?資金來(lái)源與使用原則

第二條??資金來(lái)源

（一）股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金主要來(lái)源于支持自主創(chuàng)新核心區(qū)企業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金，一期安排資金規(guī)模3億元，分三年撥付，每年安排1億元，3年后視投資效果調(diào)整資金規(guī)模。

（二）股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金形成的股權(quán)退出后的本金及收益。

（三）爭(zhēng)取北京市財(cái)政配套支持資金。

第三條 ?資金使用原則

（一）支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金將重點(diǎn)支持區(qū)域科技型中小企業(yè)重大自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目以及其他符合核心區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目。

（二）不以盈利為目的。股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金采用市場(chǎng)化運(yùn)作方式，以產(chǎn)業(yè)促進(jìn)為主要任務(wù)，不以盈利為目的，重點(diǎn)在于激勵(lì)企業(yè)推進(jìn)重大自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，并根據(jù)被投資企業(yè)發(fā)展需要適時(shí)保本退出。

第三章 ?投資管理

第四條 ?股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金決策機(jī)構(gòu)為海淀區(qū)建設(shè)中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“建設(shè)核心區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金投資決策、撥付資金安排及其他重大事項(xiàng)決策。

第五條 ?由海淀園管委會(huì)、區(qū)財(cái)政局、區(qū)科委、區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)國(guó)資委、區(qū)投促局、區(qū)金融辦、區(qū)審計(jì)局等區(qū)政府相關(guān)部門(mén)組成專(zhuān)項(xiàng)工作組，不定期召開(kāi)股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金投資聯(lián)席會(huì)，對(duì)項(xiàng)目投資方案進(jìn)行評(píng)審。

第六條??股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金的業(yè)務(wù)主管單位為海淀園管委會(huì)。

第七條 ?專(zhuān)項(xiàng)工作組委托專(zhuān)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)管理股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金，并由海淀園管委會(huì)與專(zhuān)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，受托投資管理機(jī)構(gòu)以投資額為限依法對(duì)外代出資人行使權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。受托投資管理機(jī)構(gòu)需定期向海淀園管委會(huì)、區(qū)財(cái)政局報(bào)送股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金投資進(jìn)展情況，包括投資計(jì)劃與運(yùn)行情況、被投資企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展情況、投資績(jī)效評(píng)價(jià)以及委托協(xié)議約定的其他事項(xiàng)等。上述委托不得轉(zhuǎn)委托。

第八條??按照實(shí)際投資資金規(guī)模的一定比例向受托投資管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)，管理費(fèi)經(jīng)建設(shè)核心區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組審核同意后，在股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金中列支。

第四章 ?投資流程

第九條??海淀園管委會(huì)發(fā)布《海淀區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金申報(bào)指南》，企業(yè)按要求遞交申報(bào)材料。

第十條 ?海淀園管委會(huì)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行篩選后，交由受托投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，提出初步立項(xiàng)項(xiàng)目。項(xiàng)目須符合以下基本條件：

（一）符合海淀區(qū)重點(diǎn)支持的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。

（二）具有一定的國(guó)家戰(zhàn)略性意義和良好的社會(huì)效益。

（三）項(xiàng)目承擔(dān)單位掌握核心技術(shù)，具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰。

（四）項(xiàng)目承擔(dān)單位為公司制法人，在資產(chǎn)規(guī)模、資金能力、科技力量、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和市場(chǎng)能力、國(guó)際化發(fā)展等方面具備較好基礎(chǔ)。

（五）項(xiàng)目承擔(dān)單位具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的管理制度；項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)具有較高的技術(shù)和管理水平，核心管理人員穩(wěn)定性高。

（六）項(xiàng)目承擔(dān)單位需在海淀區(qū)辦理工商注冊(cè)和稅務(wù)登記，且承諾在獲得股權(quán)投資后不遷出海淀區(qū)。

（七）股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金優(yōu)先支持海淀區(qū)重點(diǎn)企業(yè)、百家創(chuàng)新企業(yè)、中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)“十百千工程”重點(diǎn)培育企業(yè)及中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)重點(diǎn)創(chuàng)新型企業(yè)。

第十一條??受托投資管理機(jī)構(gòu)針對(duì)申報(bào)項(xiàng)目組織開(kāi)展投資分析、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，形成投資建議，報(bào)專(zhuān)項(xiàng)工作組評(píng)審。專(zhuān)項(xiàng)工作組的評(píng)審結(jié)果由海淀園管委會(huì)報(bào)建設(shè)核心區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組審議，確定立項(xiàng)項(xiàng)目。

第十二條 ?受托投資管理機(jī)構(gòu)根據(jù)建設(shè)核心區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組決策結(jié)果對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行股權(quán)投資，辦理工商變更手續(xù)，負(fù)責(zé)投資后管理工作。

第十三條 ?受托投資管理機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)與發(fā)展需要，制定投資退出方案，報(bào)建設(shè)核心區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組決策通過(guò)后執(zhí)行。符合以下條件之一，受托投資管理機(jī)構(gòu)可以啟動(dòng)退出程序：

（一）對(duì)于完成階段性參股目標(biāo)，企業(yè)順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，可以通過(guò)自身經(jīng)營(yíng)實(shí)現(xiàn)滾動(dòng)發(fā)展。

（二）企業(yè)股東會(huì)表決通過(guò)不再接受股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金的投資。

（三）單個(gè)項(xiàng)目投資期已超過(guò)3年。

第十四條??股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金形成的股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給被投資企業(yè)的科技人員、經(jīng)營(yíng)管理人員及原始股東。轉(zhuǎn)讓價(jià)格為股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金的出資本金及本金以中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款利率計(jì)算的利息之和。

第十五條??股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金所得分紅、股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金形成的股權(quán)退出時(shí)所得的本金和收益以及其他收益，均重新納入股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金循環(huán)使用。

第五章 ?投資策略

第十六條??股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金致力于促進(jìn)海淀區(qū)重大自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。

第十七條 ?在重大自主創(chuàng)新成果從實(shí)驗(yàn)室到產(chǎn)業(yè)化的過(guò)渡階段進(jìn)行投資，解決其產(chǎn)業(yè)化資金不足問(wèn)題。

第十八條??對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目進(jìn)行階段性參股，遵循“參股不控股”原則，股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金的出資比例原則上不超過(guò)被投資企業(yè)注冊(cè)資本的30%。除股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金外，其他貨幣資金和實(shí)物資產(chǎn)的出資應(yīng)不低于被投資企業(yè)注冊(cè)資本的30%。出資以資金一次性到位方式和資金分批到位方式相結(jié)合。

第十九條??為有效分散投資風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合分階段的投資策略，股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金單個(gè)項(xiàng)目累計(jì)投資金額最高不超過(guò)5000萬(wàn)元。

第二十條??股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金重點(diǎn)關(guān)注擁有重大自主創(chuàng)新成果、產(chǎn)品與服務(wù)具有巨大市場(chǎng)潛力和較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、擁有優(yōu)秀和穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)、具備良好的財(cái)務(wù)狀況的海淀區(qū)企業(yè)。

第二十一條??股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金由受托投資管理機(jī)構(gòu)以投資額為限依法對(duì)外行使出資人權(quán)利，受托投資管理機(jī)構(gòu)選派董事、監(jiān)事參與被投資企業(yè)的重大事項(xiàng)決策，原則上不干預(yù)企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。受托投資管理機(jī)構(gòu)整合區(qū)域相關(guān)資源為企業(yè)提供政策、管理、財(cái)務(wù)等方面的指導(dǎo)和服務(wù)保障。

第六章 ?風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十二條??受托投資管理機(jī)構(gòu)須符合以下基本資質(zhì)條件：

（一）具有獨(dú)立法人資格。

（二）建立了科學(xué)的投資決策體系和有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

（三）具備較強(qiáng)的行業(yè)分析能力和項(xiàng)目管理能力。

（四）具有在高新技術(shù)領(lǐng)域的投資經(jīng)驗(yàn)和較好的投資業(yè)績(jī)，資源整合能力較強(qiáng)。

（五）國(guó)家以及市、區(qū)規(guī)定的其他條件。

第二十三條??受托投資管理機(jī)構(gòu)須制定以下風(fēng)險(xiǎn)控制措施保障股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金安全：

（一）制定嚴(yán)格的投資流程和投資標(biāo)準(zhǔn)。

（二）與被投資企業(yè)就有關(guān)事項(xiàng)協(xié)商一致并簽訂投資協(xié)議。

（三）在被投資企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中占有席位。

（四）與被投資企業(yè)約定定期信息公開(kāi)機(jī)制。

（五）與被投資企業(yè)約定退出條款，在企業(yè)出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的情況下由原始股東對(duì)股權(quán)進(jìn)行收購(gòu)。

（六）其他有利于保障資金安全的措施。

第二十四條??股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金由受托投資管理機(jī)構(gòu)在指定的托管銀行開(kāi)立專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)進(jìn)行托管。

第二十五條??股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金必須專(zhuān)款專(zhuān)用，除閑置資金可用于銀行儲(chǔ)蓄、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債和有財(cái)政擔(dān)保的其他政府債券等無(wú)風(fēng)險(xiǎn)保值操作外，不得從事本辦法規(guī)定之外的其他操作。

第七章 ?考 ?核

第二十六條 ?股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金的使用和管理納入公共財(cái)政資金考核評(píng)價(jià)體系，區(qū)財(cái)政局會(huì)同海淀園管委會(huì)根據(jù)公共財(cái)政原則和專(zhuān)項(xiàng)資金的性質(zhì)建立有效的績(jī)效考核制度，定期對(duì)資金使用效益進(jìn)行評(píng)估。主要評(píng)估指標(biāo)包括股權(quán)投資專(zhuān)項(xiàng)資金實(shí)際投資規(guī)模、被投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等。

第二十七條 ?海淀園管委會(huì)根據(jù)考核標(biāo)準(zhǔn)對(duì)受托投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常考核，考核結(jié)果報(bào)建設(shè)核心區(qū)領(lǐng)導(dǎo)小組審核。

第八章 ?附 ?則

第二十八條??本辦法由海淀園管委會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條??本辦法自發(fā)布之日起三十日后實(shí)施。