各鎮(zhèn)人民政府，地區(qū)和街道辦事處，區(qū)政府各委、辦、局，各區(qū)屬機(jī)構(gòu)：

《順義區(qū)支持企業(yè)上市掛牌發(fā)展辦法》已經(jīng)2019年4月10日第93次區(qū)政府常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合各自實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。 北京市順義區(qū)人民政府 2019年4月16日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

順義區(qū)支持企業(yè)上市掛牌發(fā)展辦法

第一章 ?總 ?則

第一條??為落實(shí)國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)揮資本市場(chǎng)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)作用，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，構(gòu)建高精尖產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，依據(jù)《北京市人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步支持企業(yè)上市發(fā)展的意見(jiàn)》（京政辦發(fā)〔2018〕21號(hào)），結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

第二條??結(jié)合企業(yè)成長(zhǎng)軌跡和上市發(fā)展規(guī)律，按照“政策引導(dǎo)、規(guī)范運(yùn)作、企業(yè)為主、市場(chǎng)推進(jìn)”的原則，聚焦企業(yè)上市全過(guò)程，深耕上市前培育、上市中支持、上市后服務(wù)，部門聯(lián)動(dòng)，機(jī)制聯(lián)通，市場(chǎng)聯(lián)手，全面優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，切實(shí)提高企業(yè)直接融資能力，持續(xù)壯大多層次資本市場(chǎng)順義板塊。

第三條 ?本辦法所稱上市企業(yè)是指在境內(nèi)A股主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板和境外知名資本市場(chǎng)板塊上市以及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）或北京股權(quán)交易中心（四板）掛牌的企業(yè)。

本辦法所稱上市培育企業(yè)是指在我區(qū)注冊(cè)納稅，具有明確上市意愿，符合企業(yè)上市掛牌相關(guān)條件的，可被納入順義區(qū)上市培育企業(yè)資源庫(kù)的企業(yè)。

本辦法所稱關(guān)聯(lián)中介機(jī)構(gòu)是指依法成立，在上市和上市培育企業(yè)引進(jìn)過(guò)程中發(fā)揮重要作用并提供專業(yè)服務(wù)的證券公司、基金公司、投資機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)管理機(jī)構(gòu)等公司或法人機(jī)構(gòu)；上市孵化機(jī)構(gòu)是指在順義區(qū)注冊(cè)納稅，符合順義區(qū)上市孵化機(jī)構(gòu)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的專門從事上市企業(yè)培育、孵化和服務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。

第四條??健全組織領(lǐng)導(dǎo)工作機(jī)制。將支持企業(yè)上市發(fā)展工作納入順義區(qū)金融服務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組重要議事日程，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，狠抓責(zé)任落實(shí)，加大統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。全區(qū)各部門、屬地協(xié)作配合，研究解決企業(yè)上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題，暢通企業(yè)上市通道，加快企業(yè)上市進(jìn)程。

第五條 ?設(shè)立順義區(qū)上市支持資金，用于支持企業(yè)上市工作及落實(shí)相關(guān)配套服務(wù)，按照年度預(yù)算安排，從區(qū)財(cái)政資金中列支。

第二章 ?上市前培育孵化支持

第六條 ?加快北京市上市掛牌企業(yè)總部基地建設(shè)。鼓勵(lì)區(qū)內(nèi)各鎮(zhèn)、功能區(qū)利用樓宇資源，吸引、聚集上市企業(yè)、上市培育企業(yè)，出臺(tái)符合區(qū)域發(fā)展實(shí)際的屬地扶持政策，進(jìn)行特色化、差異化建設(shè)。

第七條 ?支持上市孵化機(jī)構(gòu)參與北京市上市掛牌企業(yè)總部基地建設(shè)、運(yùn)營(yíng)與管理，對(duì)符合認(rèn)定條件的上市孵化機(jī)構(gòu)，按照初創(chuàng)運(yùn)營(yíng)和指標(biāo)完成2個(gè)階段給予資金支持。

上市孵化機(jī)構(gòu)認(rèn)定當(dāng)年給予100萬(wàn)元啟動(dòng)資金支持；正式運(yùn)營(yíng)后2年內(nèi)，根據(jù)上市孵化機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)成果及服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)估，指標(biāo)完成后再給予100萬(wàn)元資金支持。

第八條??加強(qiáng)上市培育企業(yè)資源庫(kù)建設(shè)，強(qiáng)化企業(yè)上市跟蹤管理，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)產(chǎn)融合作，為政府重大項(xiàng)目決策提供基礎(chǔ)支撐和參考

第九條 ?發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)資源優(yōu)勢(shì)，完善上市企業(yè)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，鼓勵(lì)關(guān)聯(lián)中介機(jī)構(gòu)為區(qū)內(nèi)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)上市企業(yè)資源。引進(jìn)境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市企業(yè)后,給予關(guān)聯(lián)中介機(jī)構(gòu)200萬(wàn)元資金支持; 引進(jìn)新三板掛牌企業(yè)后，給予關(guān)聯(lián)中介機(jī)構(gòu)50萬(wàn)元資金支持。關(guān)聯(lián)中介機(jī)構(gòu)引進(jìn)的上市掛牌企業(yè)符合我區(qū)高精尖產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，屬于“3+4+1”主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展具有顯著帶動(dòng)作用的，根據(jù)企業(yè)規(guī)模等指標(biāo)，按照“分檔支持”的原則，給予關(guān)聯(lián)中介機(jī)構(gòu)最高500萬(wàn)元資金支持。

申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)扶持資金的關(guān)聯(lián)中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)于企業(yè)上市掛牌與工商稅務(wù)變更全部完成的時(shí)間孰后者為基準(zhǔn)日，6個(gè)月內(nèi)向區(qū)金融辦提出申請(qǐng)。

第三章 ?上市中引導(dǎo)激勵(lì)支持

第十條??加大對(duì)上市掛牌企業(yè)資金支持力度，按照上市過(guò)程中的重要節(jié)點(diǎn)，分階段給予上市培育企業(yè)總額最高1000萬(wàn)元的資金支持。

上市培育企業(yè)擬在境內(nèi)A股上市的，完成股份制改造后，給予300萬(wàn)元資金支持；完成上市輔導(dǎo)后，給予300萬(wàn)元資金支持；上市成功后，給予400萬(wàn)元資金支持。

上市培育企業(yè)在A股科創(chuàng)板或境外知名資本市場(chǎng)上市的，根據(jù)企業(yè)規(guī)模等指標(biāo),一次性給予600—1000萬(wàn)元資金支持。

上市培育企業(yè)擬在新三板掛牌的，完成股份制改造后，給予50萬(wàn)元資金支持；掛牌后，再給予100萬(wàn)元資金支持。

對(duì)由區(qū)內(nèi)證券公司持續(xù)督導(dǎo)的新三板創(chuàng)新層企業(yè)，每年給予10萬(wàn)元資金補(bǔ)貼。

上市培育企業(yè)在北京市區(qū)域股權(quán)交易場(chǎng)所重點(diǎn)板塊掛牌，經(jīng)認(rèn)定后，給予總額最高10萬(wàn)元資金支持。

新遷入的上市掛牌企業(yè)，根據(jù)所屬市場(chǎng)，全額給予資金支持。

上市企業(yè)成功轉(zhuǎn)板后，根據(jù)所屬市場(chǎng)補(bǔ)齊差額。

申請(qǐng)資金支持的企業(yè)，應(yīng)于上述上市掛牌節(jié)點(diǎn)工作完成之日起6個(gè)月內(nèi)向區(qū)金融辦提出申請(qǐng)并提交相關(guān)材料，逾期視同放棄。

第十一條 ?研究設(shè)立支持企業(yè)上市發(fā)展基金，鼓勵(lì)上市或擬上市企業(yè)、股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資等社會(huì)資本參與，由政府引導(dǎo)，上市企業(yè)或民營(yíng)公司等社會(huì)資本參與基金建設(shè)運(yùn)營(yíng)。重點(diǎn)投向高精尖主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和優(yōu)質(zhì)民營(yíng)戰(zhàn)略新興行業(yè)，廣泛參與初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期上市培育企業(yè)的股權(quán)融資、并購(gòu)重組等資本運(yùn)作，參與防范化解上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。上市發(fā)展基金的規(guī)模、出資主體、運(yùn)作模式、退出方式等另行研究。

第四章 ?上市后融資發(fā)展支持

第十二條 ?切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)融資功能，支持上市企業(yè)做大做強(qiáng)，鼓勵(lì)上市企業(yè)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)再融資、并購(gòu)等資本運(yùn)作，增加企業(yè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，加快培育新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展增長(zhǎng)極。

（一）支持上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)定向增發(fā)。根據(jù)企業(yè)定向增發(fā)實(shí)際發(fā)生的法律、財(cái)務(wù)等中介服務(wù)費(fèi)用，按照下列標(biāo)準(zhǔn)給予資金支持：

1.定向增發(fā)額度在人民幣2億元以下的，給予實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的50%，單個(gè)項(xiàng)目年度支持金額不超過(guò)50萬(wàn)元。

2.定向增發(fā)額度在人民幣2億（含）以上5億以下的，給予實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，單個(gè)項(xiàng)目年度支持金額不超過(guò)100萬(wàn)元。

3.定向增發(fā)額度在人民幣5億（含）以上的，給予實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的70%，單個(gè)項(xiàng)目年度支持金額不超過(guò)150萬(wàn)元。

（二）支持上市企業(yè)開(kāi)展并購(gòu)：對(duì)并購(gòu)交易額在1000萬(wàn)元（含）以上的交易，根據(jù)企業(yè)并購(gòu)的類型按照交易額的一定比例給予資金支持，用于降低企業(yè)并購(gòu)時(shí)發(fā)生的法律、財(cái)務(wù)中介服務(wù)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，對(duì)每家企業(yè)的年度支持金額不超過(guò)100萬(wàn)元。

1.境內(nèi)并購(gòu)：按照并購(gòu)交易額的1%給予企業(yè)資金支持，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的年度支持金額不超過(guò)50萬(wàn)元。

2.境外并購(gòu)：按照并購(gòu)交易額的2%給予企業(yè)資金支持，對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的年度支持金額不超過(guò)60萬(wàn)元。

第五章 ?優(yōu)化企業(yè)上市發(fā)展環(huán)境

第十三條 ?優(yōu)化上市服務(wù)環(huán)境。由順義區(qū)金融服務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)職能部門、屬地，為企業(yè)提供全面、專業(yè)、便捷的上市服務(wù)。

進(jìn)一步完善董秘聯(lián)席機(jī)制。發(fā)揮橋梁紐帶作用，切實(shí)解決企業(yè)上市所遇問(wèn)題。

建立董事長(zhǎng)商事制度。強(qiáng)化政企議事機(jī)制，加強(qiáng)部門協(xié)作，為企業(yè)上市發(fā)展提供政務(wù)保障。

加強(qiáng)高層互訪。區(qū)委區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)定期走訪區(qū)內(nèi)重點(diǎn)上市企業(yè)，在企業(yè)上市發(fā)展、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化轉(zhuǎn)型等方面會(huì)晤磋商，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

第十四條??強(qiáng)化上市專業(yè)服務(wù)供給。聯(lián)合市證監(jiān)局、市地方金融監(jiān)管局、證券交易所等監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)組織及證券公司、金融服務(wù)公司等中介機(jī)構(gòu)，開(kāi)展資本市場(chǎng)培訓(xùn)、金融咨詢、上市企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理、產(chǎn)融資源對(duì)接等專業(yè)服務(wù)。

第十五條 ?加大人才引進(jìn)支持力度，增強(qiáng)上市企業(yè)自主創(chuàng)新能力。根據(jù)《順義區(qū)實(shí)施“梧桐工程”促進(jìn)高精尖產(chǎn)業(yè)引才聚才的若干舉措》文件精神，鼓勵(lì)、引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)企業(yè)引進(jìn)優(yōu)秀人才。按照北京市人才引進(jìn)相關(guān)政策，面向應(yīng)屆畢業(yè)生提供一定數(shù)量的進(jìn)京指標(biāo)，對(duì)符合條件的高層次人才，成熟一個(gè)，辦理一個(gè)。

第六章 ?附 ?則

第十六條??本辦法自印發(fā)之日起施行，區(qū)內(nèi)其他有關(guān)推動(dòng)企業(yè)上市文件與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。《北京市順義區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)順義區(qū)推動(dòng)企業(yè)上市工作辦法的通知》（順政發(fā)〔2014〕27號(hào)）同時(shí)廢止。