教科技〔2020〕1 號

各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）、知識產(chǎn)權(quán)局（知識產(chǎn)權(quán)管理部門）、科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團教育局、知識產(chǎn)權(quán)局、科技局，有關(guān)部門（單位）教育司（局）、知識產(chǎn)權(quán)工作管理機構(gòu)、科技司，部屬各高等學校、部省合建各高等學校：

《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實施以來，高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用和管理水平不斷提高，專利申請量、授權(quán)量大幅提升。但是與國外高水平大學相比，我國高校專利還存在“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實施”等問題。為全面提升高校專利質(zhì)量，強化高價值專利的創(chuàng)造、運用和管理，更好地發(fā)揮高校服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展的重要作用，現(xiàn)提出如下意見。

一、總體要求

（一）指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，落實全國教育大會部署，堅持新發(fā)展理念，緊扣高質(zhì)量發(fā)展這一主線，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略，全面提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量、運用效益、管理水平和服務(wù)能力，推動科技創(chuàng)新和學科建設(shè)取得新進展，支撐教育強國、科技強國和知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)。

（二）基本原則

堅持質(zhì)量優(yōu)先。牢牢把握知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的要求，堅持質(zhì)量優(yōu)先，找準突破口，增強針對性，始終把高質(zhì)量貫穿高校知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和運用的全過程。

突出轉(zhuǎn)化導向。樹立高校專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)創(chuàng)新價值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導向，倒逼高校知識產(chǎn)權(quán)管理工作的優(yōu)化提升。

強化政策引導。發(fā)揮資助獎勵、考核評價等政策在推進改革、指導工作中的重要作用，建立并不斷完善有利于提升專利質(zhì)量、強化轉(zhuǎn)化運用的各類政策和措施。

（三）主要目標

到2022年，涵蓋專利導航與布局、專利申請與維護、專利轉(zhuǎn)化運用等內(nèi)容的高校知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系更加完善，并與高校科技創(chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系有機融合。到2025年，高校專利質(zhì)量明顯提升，專利運營能力顯著增強，部分高校專利授權(quán)率和實施率達到世界一流高校水平。

二、重點任務(wù)

（一）完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系

1.健全知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。高校要成立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營領(lǐng)導小組或科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導小組，統(tǒng)籌科研、知識產(chǎn)權(quán)、國資、人事、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和圖書館等有關(guān)機構(gòu)，積極貫徹《高校知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 33251-2016），形成科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。已成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導小組的高校，要將知識產(chǎn)權(quán)管理納入領(lǐng)導小組職責范圍。

2.建立健全重大項目知識產(chǎn)權(quán)管理流程。高校應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在項目的選題、立項、實施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)。圍繞科技創(chuàng)新2030重大項目、重點研發(fā)計劃等國家重大科研項目，探索建立健全專利導航工作機制。在項目立項前，進行專利信息、文獻情報分析，開展知識產(chǎn)權(quán)風險評估，確定研究技術(shù)路線，提高研發(fā)起點；項目實施過程中，跟蹤項目研究領(lǐng)域工作動態(tài)，適時調(diào)整研究方向和技術(shù)路線，及時評估研究成果并形成知識產(chǎn)權(quán)；項目驗收前，要以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導向，做好專利布局、技術(shù)秘密保護等工作，形成項目成果知識產(chǎn)權(quán)清單；項目結(jié)題后，加強專利運用實施，促進成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。鼓勵高校圍繞優(yōu)勢特色學科，強化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和國家重大經(jīng)濟領(lǐng)域有關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)布局，加強國際專利的申請。

3.逐步建立職務(wù)科技成果披露制度。高校應(yīng)從源頭上加強對科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度。科研人員應(yīng)主動、及時向所在高校進行職務(wù)科技成果披露。高校要提高科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律風險意識，引導科研人員依法開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動，切實保障高校合法權(quán)益。未經(jīng)單位允許，任何人不得利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為。涉密職務(wù)科技成果的披露要嚴格遵守保密有關(guān)規(guī)定。

（二）開展專利申請前評估

4.建立專利申請前評估制度。有條件的高校要加快建立專利申請前評估制度，明確評估機構(gòu)與流程、費用分擔與獎勵等事項，對擬申請專利的技術(shù)進行評估，以決定是否申請專利，切實提升專利申請質(zhì)量。評估工作可由本校知識產(chǎn)權(quán)管理部門（技術(shù)轉(zhuǎn)移部門）或委托市場化機構(gòu)開展。對于評估機構(gòu)經(jīng)評估認為不適宜申請專利的職務(wù)科技成果，因放棄申請專利而給高校帶來損失的，相關(guān)責任人已履行勤勉盡責義務(wù)、未牟取非法利益的，可依法依規(guī)免除其放棄申請專利的決策責任。對于接受企業(yè)、其他社會組織委托項目形成的職務(wù)科技成果，允許合同相關(guān)方自主約定是否申請專利。

5.明確產(chǎn)權(quán)歸屬與費用分擔。允許高校開展職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革探索，并按照權(quán)利義務(wù)對等的原則，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)獎勵、費用分擔等方式的作用，促進專利質(zhì)量提升。發(fā)明人不得利用財政資金支付專利費用。

專利申請評估后，對于高校決定申請專利的職務(wù)科技成果，鼓勵發(fā)明人承擔專利費用。高校與發(fā)明人進行所有權(quán)分割的，發(fā)明人應(yīng)按照產(chǎn)權(quán)比例承擔專利費用。不進行所有權(quán)分割的，要明確專利費用分擔和收益分配；高校承擔全部專利費用的，專利轉(zhuǎn)化取得的收益，扣除專利費用等成本后，按照既定比例進行分配；發(fā)明人承擔部分或全部專利費用的，專利轉(zhuǎn)化取得的收益，先扣除專利費用等成本，其中發(fā)明人承擔的專利費用要加倍扣除并返還給發(fā)明人，然后再按照既定比例進行分配。

專利申請評估后，對于高校決定不申請專利的職務(wù)科技成果，高校要與發(fā)明人訂立書面合同，依照法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)，允許發(fā)明人自行申請專利，獲得授權(quán)后專利權(quán)歸發(fā)明人所有，專利費用由發(fā)明人承擔，專利轉(zhuǎn)化取得的收益，扣除專利申請、運維費用等成本后，發(fā)明人根據(jù)約定比例向高校交納收益。

（三）加強專業(yè)化機構(gòu)和人才隊伍建設(shè)

6.加強技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)建設(shè)。支持有條件的高校建立健全集技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理運營為一體的專門機構(gòu)，在人員、場地、經(jīng)費等方面予以保障，通過“國家知識產(chǎn)權(quán)試點示范高校”“高校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地”“高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”等平臺和試點示范建設(shè)，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)管理運營體系建設(shè)，不斷提升高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力。鼓勵各高校探索市場化運營機制，充分調(diào)動專業(yè)機構(gòu)和人才的積極性。

支持市場化知識產(chǎn)權(quán)運營機構(gòu)建設(shè)，為高校提供知識產(chǎn)權(quán)、法律咨詢、成果評價、項目融資等專業(yè)服務(wù)。鼓勵高校與第三方知識產(chǎn)權(quán)運營服務(wù)平臺或機構(gòu)合作，并從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益中給予第三方專業(yè)機構(gòu)中介服務(wù)費。鼓勵高校與地方結(jié)合，圍繞各地產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局和高校學科優(yōu)勢，設(shè)立行業(yè)性的知識產(chǎn)權(quán)運營中心。

7.加快專業(yè)化人才隊伍建設(shè)。支持高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)課程，加強知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)、學科建設(shè)，引育結(jié)合打造知識產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)人才隊伍，推動專業(yè)化人才隊伍建設(shè)。鼓勵高校組建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作專家委員會，引入技術(shù)經(jīng)理人全程參與高校發(fā)明披露、價值評估、專利申請與維護、技術(shù)推廣、對接談判等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全過程，促進專利轉(zhuǎn)化運用。

8.設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營基金。支持高校通過學校撥款、地方獎勵、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益等途徑籌資設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理與運營基金，用于委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展專利導航、專利布局、專利運營等知識產(chǎn)權(quán)管理運營工作以及技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機構(gòu)建設(shè)、人才隊伍建設(shè)等，形成轉(zhuǎn)化收益促進轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)。

（四）優(yōu)化政策制度體系

9.完善人才評聘體系。高校要以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效為導向，更加重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運用等指標，在職稱晉升、績效考核、崗位聘任、項目結(jié)題、人才評價和獎學金評定等政策中，堅決杜絕簡單以專利申請量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運用績效的權(quán)重。支持高校根據(jù)崗位設(shè)置管理有關(guān)規(guī)定自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列技術(shù)類和管理類崗位，激勵科研人員和管理人員從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。

10.優(yōu)化專利資助獎勵政策。高校要以優(yōu)化專利質(zhì)量和促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為導向，停止對專利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎勵，可通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補助”方式對發(fā)明人或團隊予以獎勵。

三、組織實施

（一）完善工作機制。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部建立定期溝通機制，及時研究高校專利申請、授權(quán)、轉(zhuǎn)化有關(guān)情況。各高校要深刻認識進一步做好專利質(zhì)量提升工作的重要性，堅持質(zhì)量第一，積極推動把專利質(zhì)量提升工作納入重要議事日程，進一步提高知識產(chǎn)權(quán)工作水平，促進知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運用。其他類型知識產(chǎn)權(quán)管理工作可參照本意見執(zhí)行。

（二）加強政策引導。將專利轉(zhuǎn)化等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效作為一流大學和一流學科建設(shè)動態(tài)監(jiān)測和成效評價以及學科評估的重要指標，不單純考核專利數(shù)量，更加突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用。遴選若干高校開展專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)運營或技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍培養(yǎng)，不斷提升高校知識產(chǎn)權(quán)運營和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。國家知識產(chǎn)權(quán)局加強對專利申請的審查力度，嚴把專利質(zhì)量關(guān)。反對發(fā)布并堅決抵制高校專利申請量和授權(quán)量排行榜。

（三）實行備案監(jiān)測。每年3月底前高校通過國家知識產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)對以許可、轉(zhuǎn)讓、作價入股或與企業(yè)共有所有權(quán)等形式進行轉(zhuǎn)化實施的專利進行備案。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局根據(jù)備案情況，每年公布高校專利轉(zhuǎn)化實施情況，對專利交易情況進行監(jiān)測。按照《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令2017年第75號），每季度監(jiān)測高校非正常專利申請情況。對非正常專利申請每季度超過5件或本年度非正常專利申請占專利申請總量的比例超過5%的高校，國家知識產(chǎn)權(quán)局取消其下一年度申報中國專利獎的資格。

（四）創(chuàng)新許可模式。鼓勵高校以普通許可方式進行專利實施轉(zhuǎn)化，提升轉(zhuǎn)化效率。支持高校創(chuàng)新許可模式，被授予專利權(quán)滿三年無正當理由未實施的專利，可確定相關(guān)許可條件，通過國家知識產(chǎn)權(quán)運營相關(guān)平臺發(fā)布，在一定時期內(nèi)向社會開放許可。

教育部 國家知識產(chǎn)權(quán)局 科技部

2020年2月3日