科發(fā)促字〔2016〕97號(hào)

院屬各單位、院機(jī)關(guān)各部門：

為進(jìn)一步提升中國(guó)科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力，充分發(fā)揮科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用，現(xiàn)將《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于新時(shí)期加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見(jiàn)》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合本單位、本部門的實(shí)際情況遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：中國(guó)科學(xué)院關(guān)于新時(shí)期加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見(jiàn)

中國(guó)科學(xué)院 ?科學(xué)技術(shù)部

2016年8月22日

中國(guó)科學(xué)院關(guān)于新時(shí)期加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指導(dǎo)意見(jiàn)

黨的“十八大”明確提出了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。為加快技術(shù)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，切實(shí)提高中國(guó)科學(xué)院（以下簡(jiǎn)稱院）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力，充分發(fā)揮科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐和引領(lǐng)作用，特制定本《指導(dǎo)意見(jiàn)》。

一、指導(dǎo)思想

（一）院鼓勵(lì)院屬單位根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、國(guó)務(wù)院《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》和國(guó)務(wù)院辦公廳《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，按照新時(shí)期辦院方針和科研機(jī)構(gòu)改革方向，解放思想，實(shí)事求是，積極探索契合國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的有效舉措，加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

二、基本原則

（二）落實(shí)政策，充分調(diào)動(dòng)科研人員積極性。院屬單位要依據(jù)國(guó)家、地方和院的相關(guān)政策，結(jié)合本單位目標(biāo)定位，確定成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式，制定實(shí)施細(xì)則，在確保科研中心工作與核心科研團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定的同時(shí)，積極推動(dòng)科技成果有效轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

（三）簡(jiǎn)政放權(quán)，營(yíng)造良好環(huán)境。簡(jiǎn)化院機(jī)關(guān)層面工作流程，將科技成果使用、處置和收益管理權(quán)利下放給院屬單位。院屬單位自主決策，院不再審批與備案。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化失敗案例，要實(shí)事求是認(rèn)真總結(jié)，對(duì)于符合規(guī)定的，不追究相關(guān)人員的領(lǐng)導(dǎo)決策責(zé)任。

（四）分類管理，強(qiáng)化績(jī)效評(píng)價(jià)。結(jié)合院“四類機(jī)構(gòu)”分類改革工作推進(jìn)，以面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)和國(guó)家重大需求工作為主的院屬單位，應(yīng)制定科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化指標(biāo)；以從事基礎(chǔ)性研究或公益性研究為主的院屬單位，也應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)積極開(kāi)展成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。

（五）加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范行使權(quán)利。院屬單位要根據(jù)本單位特點(diǎn)，制定相應(yīng)規(guī)章制度，充分發(fā)揮經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、職工代表大會(huì)的作用，充分聽(tīng)取本單位科技人員的意見(jiàn)，建立健全高效協(xié)商、公開(kāi)透明與規(guī)范監(jiān)督相結(jié)合的管理機(jī)制，依法依規(guī)行使職權(quán)。

三、資產(chǎn)管理

（六）院屬單位應(yīng)結(jié)合工作實(shí)際，制定科技成果市場(chǎng)定價(jià)的相關(guān)政策。根據(jù)科技成果的類型和屬性，確定協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等市場(chǎng)化定價(jià)方式適用范圍和實(shí)施流程；需要對(duì)成果名稱和擬交易價(jià)格等信息進(jìn)行公示的，應(yīng)當(dāng)就公示方式、公示范圍和公示異議處理程序等具體事項(xiàng)做出明確規(guī)定。

（七）對(duì)橫向課題經(jīng)費(fèi)和縱向課題經(jīng)費(fèi)施行分類管理，橫向課題經(jīng)費(fèi)管理實(shí)行合同約定優(yōu)先。科技人員為企業(yè)提供技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等服務(wù)，是科技成果轉(zhuǎn)化的重要形式；院屬單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)與合作單位依法簽訂合同或協(xié)議，約定任務(wù)分工、資金投入和使用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)益分配等事項(xiàng)，經(jīng)費(fèi)支出按約定執(zhí)行。

（八）科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化所獲得的收入全部留歸單位，院屬單位應(yīng)依法納入單位預(yù)算，合理支配轉(zhuǎn)化收益。扣除對(duì)完成和轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬后，應(yīng)當(dāng)主要用于科學(xué)技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。

（九）院屬單位應(yīng)完善無(wú)形資產(chǎn)管理制度，切實(shí)維護(hù)單位利益。要加強(qiáng)對(duì)投資股權(quán)的監(jiān)管，保障單位合法權(quán)益；加強(qiáng)對(duì)單位名稱、商譽(yù)等特殊無(wú)形資產(chǎn)的保護(hù)，避免對(duì)院的形象造成不良影響。

四、人員管理

（十）結(jié)合院分類改革工作，鼓勵(lì)院屬單位根據(jù)實(shí)際情況自主設(shè)置轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化崗位,培養(yǎng)一支了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和成果轉(zhuǎn)化內(nèi)在規(guī)律的，精通科研、管理和法律的高端復(fù)合型專業(yè)化人才隊(duì)伍。健全轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才評(píng)價(jià)體系，突出市場(chǎng)評(píng)價(jià)和績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才價(jià)值與轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的績(jī)效相匹配。

（十一）院研究制定科技人員離崗創(chuàng)業(yè)管理辦法，鼓勵(lì)科技人員帶著科技成果離崗創(chuàng)業(yè)。科技人員離崗創(chuàng)業(yè)的，由所在單位合理確定其離崗創(chuàng)業(yè)時(shí)限，原則上在不超過(guò)3年時(shí)間內(nèi)保留其人事關(guān)系。離崗創(chuàng)業(yè)期滿確需延期的，經(jīng)所在單位同意可適當(dāng)延長(zhǎng)，最多不超過(guò)2年。離崗創(chuàng)業(yè)期間，離崗創(chuàng)業(yè)人員與人事關(guān)系所在單位其他在崗人員同等享有參加崗位等級(jí)晉升、社會(huì)保險(xiǎn)、住房、醫(yī)療等方面的權(quán)利，所在單位與離崗創(chuàng)業(yè)人員簽訂或變更聘用合同，約定離崗創(chuàng)業(yè)時(shí)限、工資待遇、社會(huì)保險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密保護(hù)、研究生培養(yǎng)、返回所在單位工作相關(guān)事宜、違約責(zé)任處理、發(fā)生爭(zhēng)議處理方式等。

（十二）為促進(jìn)科技要素合理流動(dòng)，院屬單位應(yīng)按照相關(guān)政策制定本單位的規(guī)章制度，允許科技人員在適當(dāng)條件下兼職從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，并在兼職中取得合理報(bào)酬。各單位應(yīng)書面約定兼職人員的權(quán)利義務(wù)，兼職人員須如實(shí)將兼職收入報(bào)單位備案，按規(guī)定繳納個(gè)人所得稅。

（十三）院屬單位應(yīng)對(duì)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)行公示制度，各單位應(yīng)當(dāng)就公示內(nèi)容、方式、范圍和異議處理程序等具體事項(xiàng)做出明確規(guī)定。

（十四）院屬單位應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本單位的實(shí)際情況，制定個(gè)性化的促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策與實(shí)施細(xì)則，并報(bào)院條財(cái)局備案。在確定“科技成果轉(zhuǎn)化凈收入”時(shí)，院屬單位可以根據(jù)成果特點(diǎn)做出規(guī)定，也可以采用合同收入扣除維護(hù)該項(xiàng)科技成果、完成轉(zhuǎn)化交易所產(chǎn)生的費(fèi)用而不計(jì)算前期研發(fā)投入的方式進(jìn)行核算。

（十五）院屬各單位正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不得獲取股權(quán)激勵(lì)。擔(dān)任院屬單位正職領(lǐng)導(dǎo)和領(lǐng)導(dǎo)班子成員中屬中央管理的干部，所屬單位中擔(dān)任法人代表的正職領(lǐng)導(dǎo)，在擔(dān)任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化獲得的股權(quán)，可在任職后及時(shí)予以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股權(quán)的完成時(shí)間原則上不超過(guò)3個(gè)月；股權(quán)非特殊原因逾期未轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在任現(xiàn)職期間限制交易；限制股權(quán)交易的，也不得利用職權(quán)為所持有股權(quán)的企業(yè)謀取利益，在本人不擔(dān)任上述職務(wù)一年后解除限制。

五、考核機(jī)制

（十六）院按照國(guó)家規(guī)定建立科技成果轉(zhuǎn)化情況分級(jí)報(bào)告制度。院屬單位應(yīng)按照規(guī)定格式，于每年3月底之前向所聯(lián)系分院報(bào)告科技成果數(shù)量、實(shí)施轉(zhuǎn)化情況、相關(guān)收入及分配情況、以及其它必要內(nèi)容。各分院匯總所聯(lián)系單位報(bào)告后，形成分院的科技成果庫(kù)和相應(yīng)專家?guī)欤峤荒甓冗M(jìn)展報(bào)告，納入院年度統(tǒng)計(jì)體系。每年4月30日前，院形成科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告，按要求報(bào)送至國(guó)務(wù)院科技、財(cái)政行政主管部門指定的信息管理系統(tǒng)。

（十七）根據(jù)《“率先行動(dòng)”計(jì)劃》的總體部署，院按照“四類機(jī)構(gòu)”定位實(shí)施分類評(píng)價(jià)與考核，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況作為對(duì)相關(guān)院屬單位評(píng)價(jià)與考核的重要內(nèi)容。中國(guó)科學(xué)院鼓勵(lì)院屬單位在科技人員崗位晉升、績(jī)效考核中，將其開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的成效作為重要依據(jù)；應(yīng)用型科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員制定差異化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

六、條件保障

（十八）院設(shè)立“科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重點(diǎn)專項(xiàng)資金”和“科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金”，統(tǒng)籌院內(nèi)相關(guān)資源，采取多種方式，支持和引導(dǎo)院屬單位探索科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新方式。有條件的院屬單位，可參照院轉(zhuǎn)化基金的管理模式在單位內(nèi)部設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金。

（十九）院設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)管理中心，鼓勵(lì)院屬單位充分利用已有的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、育成中心、科技園等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)，組織科研團(tuán)隊(duì)，聯(lián)合相關(guān)企業(yè)，共同開(kāi)展行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的開(kāi)發(fā)和推廣工作，探索技術(shù)向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的多元機(jī)制。

（二十）院屬單位在符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的前提下，可以根據(jù)發(fā)展需求，執(zhí)行所在地方黨委、政府出臺(tái)的科技創(chuàng)新相關(guān)政策。

（二十一）涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，必須經(jīng)過(guò)原定密機(jī)關(guān)單位的批準(zhǔn)，相關(guān)單位應(yīng)根據(jù)規(guī)定做好保密審查。

（二十二）院實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專項(xiàng)行動(dòng)，建立聯(lián)席會(huì)議制度，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推動(dòng)和服務(wù)院屬單位科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。

本《指導(dǎo)意見(jiàn)》自發(fā)布之日起執(zhí)行，中國(guó)科學(xué)院及院屬各單位原有制度與《指導(dǎo)意見(jiàn)》不一致的，以本《指導(dǎo)意見(jiàn)》為準(zhǔn)。在執(zhí)行過(guò)程中，涉及人事、資產(chǎn)、評(píng)價(jià)等需院制定實(shí)施細(xì)則的，由院機(jī)關(guān)相關(guān)主管部門辦理。院屬單位要及時(shí)研究解決或向院反饋執(zhí)行中遇到的問(wèn)題，中國(guó)科學(xué)院、科技部將定期調(diào)研總結(jié)，適時(shí)對(duì)《指導(dǎo)意見(jiàn)》進(jìn)行完善。